泰邦咨询公司一家专注于企业服务的集团机构,我们专注提供私募备案服务、金融牌照转让、私募基金产品服务、私募管理人重大事项变更,专注提供私募基金服务指导,我们致力于为金融企业提供高价值服务,由项目团队为您提供一对一专项服务,解决公司注册、转让等各种疑难问题
????第六条 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销私募股权投资管理公司转让提交办理实际控制权变更的,变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求
????第四十四条 基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国院证券监督管理机构备案私募股权投资管理公司转让
其他公募基金管理人开展公募基金管理业务,本办法未予规定的,适用《证券投资基金法》和其他相关法律、行政法规、证监会的其他规定停业整顿期间,公募基金管理人应当继续履行基金管理职责
????第七十六条 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国院证券监督管理机构规定时间内披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料
????基金管理公司违反本法规定,擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款
第六章 监督管理
第五十九条 基金管理公司变更下列重大事项,应当报证监会批准,并依法公告:
(一)变更实际控制人、主要股东、持有5%以上股权的非主要股东;
(二)变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东;
(三)设立从事资产管理及相关业务的境内子公司;
(四)公司合并、分立;
(五)证监会规定的其他重大事项
基金合同应当包括下列内容:
????(一)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;
????(二)基金的运作方式;
????(三)基金的出资方式、数额和认缴期限;
????(四)基金的投资范围、投资策略和投资限制;
????(五)基金收益分配原则、执行方式;
????(六)基金承担的有关费用;
????(七)基金信息提供的内容、方式;
????(八)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;
????(九)基金合同变更、解除和终止的事由、程序;
????(十)基金财产清算方式;
????(十一)当事人约定的其他事项私募股权投资管理公司转让
基金管理公司的公司章程应当明确规定董事会的人员构成,强化专业、独立、制衡、合作原则
????基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反本法规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任
第四条 私募基金管理人应当按照规定,向证券投资基金业协会(以下简称协会)履行登记备案手续,持续报送相关信息
管理金融机构的机构担任基金管理公司主要股东的,其管理的金融机构至少一家应当符合本条第(二)项以及证监会的相关规定
符合基金管理公司设立条件的其他公募基金管理人,经证监会认可,可以变更为基金管理公司私募股权投资管理公司转让
????基金管理人、基金托管人及其董事、监事、**管理人员和其他从业人员侵占、挪用基金财产而取得的财产和收益,归入基金财产
基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度
????第十一章 基金服务机构
????第九十八条 从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当按照国院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案
第五十六条 基金管理公司解散、破产、被取消公募基金管理业务资格或者被撤销(以下简称退出)致使无法继续经营私募资产管理业务的,其私募资产管理业务的风险处置参照本办法执行私募股权投资管理公司转让
????第六十五条 基金份额上市交易后,有下列情形之一的,由证券终止其上市交易,并报国院证券监督管理机构备案:
????(一)不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件;
????(二)基金合同期限届满;
????(三)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;
????(四)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
证监会及其派出机构可以对公募基金管理人的股东、股东的实际控制人、基金服务机构等进行延伸检查
????第二十七条 公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的,务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施
协会支持治理结构健全、运营合规稳健、专业能力突出、诚信记录良好的私募基金管理人规范发展,对其办理登记备案业务提供便利私募股权投资管理公司转让
????公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和**管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款
公募基金管理人应当按照规定提取、使用风险准备金,并按照要求对特定业务实施特别风险准备金制度
第六条 协会依法制定章程和行业自律规则,对私募基金行业进行自律管理,保护投资者合法权益,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展