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????基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范私募基金投资管理公司转让
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证内部控制健全、有效
????第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式私募基金投资管理公司转让
第七十条 公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体，基金托管人，基金服务机构等行政许可申请人隐瞒相关情况或者提供材料申请行政许可的，证监会不予受理，或者不予行政许可，已行政许可的，予以撤销；对负有责任的**管理人员、主管人员和直接责任人员给予警告、撤销基金从业资格、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款
公募基金管理人违法经营情节严重或者出现重大风险，继续存续或者经营将严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以直接做出取消公募基金管理业务资格或者撤销的决定
????第六十五条 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券终止其上市交易，并报国院证券监督管理机构备案：
????（一）不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件；
????（二）基金合同期限届满；
????（三）基金份额持有人大会决定提前终止上市交易；
????（四）基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
????第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况证监会另有规定的，从其规定
基金份额持有人以基金份额出质的，质权自基金份额登记机构办理出质登记时设立私募基金投资管理公司转让
基金管理公司的公司章程应当明确规定董事会的人员构成，强化专业、独立、制衡、合作原则
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款
有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求
第二条 公募基金管理人由基金管理公司或者经证券监督管理委员会（以下简称证监会）核准取得公募基金管理业务资格的其他资产管理机构（以下简称其他公募基金管理人）担任
第十五条 同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控制基金管理公司的数量不得超过1家私募基金投资管理公司转让对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款
第二十条 公募基金管理人应当建立公募基金财务核算与基金资产估值制度和流程，严格遵守国家有关规定，真实、及时、准确、完整地反映基金财产的状况 国院证券监督管理机构可以要求信息技术系统服务机构提供该信息技术系统的相关资料
第四十二条 基金管理公司设立、关闭分支机构和变更分支机构负责人，应当在5个工作日内向分支机构所在地证监会派出机构备案，同时抄报基金管理公司主要办公地证监会派出机构私募基金投资管理公司转让
????第六十九条 开放式基金应当保持足够的现金或者债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项
公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构的董事、监事、**管理人员和其他从业人员违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的，证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施
????第四十九条 按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：
????（一）召集基金份额持有人大会；
????（二）提请更换基金管理人、基金托管人；
????（三）监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；
????（四）提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
????（五）基金合同约定的其他职权
私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验私募基金投资管理公司转让
????第十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和**管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有三年以上与其所任职务相关的工作经历；**管理人员还应当具备基金从业资格
????基金行业协会设理事会国有基金管理公司应当按照相关规定，将党的融入公司治理各个环节，并将党建工作要求写入公司章程，落实党组织在公司治理结构中的法定地位
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定