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????第二十一条 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、**管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
????（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
????（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
????（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
????（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
????（五）侵占、挪用基金财产；
????（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
????（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；
????（八）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为私募证券投资管理公司
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定
????第三十四条 担任基金托管人，应当具备下列条件：
????（一）净资产和风险控制符合有关规定；
????（二）设有专门的基金托管部门；
????（三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
????（四）有安全保管基金财产的条件；
????（五）有安全的清算、交割系统；
????（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
????（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
????（八）法律、行政法规规定的和经国务批准的国证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构规定的其他条件私募证券投资管理公司
第八章 附 则
第七十六条 其他公募基金管理人及其股东与公募基金管理业务有关的公司治理安排应当符合本办法第二十九条、第三十条、第三十三条至第三十九条的规定
第六章 监督管理
第五十九条 基金管理公司变更下列重大事项，应当报证监会批准，并依法公告：
（一）变更实际控制人、主要股东、持有5%以上股权的非主要股东；
（二）变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东；
（三）设立从事资产管理及相关业务的境内子公司；
（四）公司合并、分立；
（五）证监会规定的其他重大事项
????第六十一条 投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九条的规定向国院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效 ?第八十二条 基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算
分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务
非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额私募证券投资管理公司
第二十六条 公募基金管理人应当建立突发事件处理预案制度，对发生损害基金份额持有人利益、可能引起风险外溢或者系统性风险、影响社会稳定等的突发事件，按照预案妥善处理
????基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务 提交办理实际控制权变更的，变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求
第十三条 外商投资基金管理公司的境外股东还应当符合下列条件：
（一）依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构，具有完善的内部控制机制，最近3年主要监管符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；
（三）具备良好的声誉和经营业绩，最近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等居于前列，最近3年长期信用均保持在高水平；
（四）累计持股比例或者拥有权益的比例（包括直接持有和间接持有）符合国家关于证券业对外开放的安排；
（五）法律、行政法规及经国院批准的证监会规定的其他条件
未取得公募基金管理业务资格的机构，不得从事公募基金管理业务私募证券投资管理公司对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款
第二十二条 公募基金管理人应当保持良好的财务状况，满足公司运营、业务发展和风险防范的需要
????第九十五条 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案
公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由证监会或者其派出机构临时基金管理人代为履行基金管理职责，并进行公示私募证券投资管理公司
????基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理
被检查的机构和人员应当主动配合，在要求时限内如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍或者隐瞒
????第五章 基金的公开募集
????第五十一条 公开募集基金，应当经国院证券监督管理机构注册
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定私募证券投资管理公司
????第十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和**管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有三年以上与其所任职务相关的工作经历；**管理人员还应当具备基金从业资格
????第九十六条 基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息
第十七条 公募基金管理人应当按照证监会的规定，建立覆盖、科学合理、控制严密、运行的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保持经营运作合法、合规，保持内部控制健全、有效
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定，恪守职业道德和行为规范，具备从事基金业务所需的专业能力