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????第十七条 公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经国院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核代办申请香港149号金融牌照
第三条 从事私募基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益
????第五章 基金的公开募集
????第五十一条 公开募集基金，应当经国院证券监督管理机构注册代办申请香港149号金融牌照
第七十三条 基金服务机构及有关人员违反法律、行政法规、本办法和证监会的其他规定，损害基金份额持有人合法权益的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，对基金服务机构，给予警告、责令改正、责令停止基金服务业务等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对负有责任的**管理人员、主管人员和直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款
分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务
????第六十六条 开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国院证券监督管理机构报告
第五十七条 公募基金管理人被采取风险处置措施的，公募基金管理人的主要股东应当召集其他股东和相关当事人，按照有利于基金份额持有人利益的原则妥善处理相关事宜；公募基金管理人及其股东、董事、监事、**管理人员和关键岗位人员应当履行相关职责，不得擅自离岗、离职、离境
????百一十七条 国院证券监督管理机构依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒代办申请香港149号金融牌照
基金服务机构及其从业人员开展相关受托业务应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，确保受托业务运作安全有效，并保守商业秘密，不得泄露或者利用通过受托业务知悉的非公开信息
“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定
第三条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益运用基金财产，保护基金份额持有人合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益代办申请香港149号金融牌照如果投资者不需要保护而法律强行对其实行注册制度保护，不但不能起到保护投资者的作用，反而会损害投资者的利益，成为投资者的负担
????第六十五条 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券终止其上市交易，并报国院证券监督管理机构备案：
????（一）不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件；
????（二）基金合同期限届满；
????（三）基金份额持有人大会决定提前终止上市交易；
????（四）基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
????第八十九条 除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管
第五十四条 公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，应当自被取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起限期了结相关业务活动
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定代办申请香港149号金融牌照证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充
第二十三条 公募基金管理人应当建立健全人力资源管理制度，规范组织机构、部门设置和岗位职责，强化员工任职培训和职业道德教育，加强关键岗位人员离职管理，构建完善长效激励约束机制，为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持
????第十章 非公开募集基金
????第八十八条 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人
第四十三条 基金管理公司设立境内子公司的，应当符合本办法第四十二条款的规定，且符合下列条件：
（一）基金管理公司应当以自有资金出资设立子公司；原则上应当全资持有，证监会另有规定的除外；
（二）不得存在任何形式股权代持；
（三）基金管理公司具备与拟设子公司相适应的专业管理、合规及风险管理能力和经验；拥有足够的财务盈余，能够满足子公司业务发展需要；已建成能够覆盖子公司的管控机制和系统；具备较强的抗风险能力；
（四）基金管理公司对完善子公司治理结构、推动子公司长期发展，有切实可行的计划安排；对子公司可能无法正常经营等情况，有合理有效的风险处置预案；
（五）证监会规定的其他条件代办申请香港149号金融牌照
????基金募集期限届满，不能满足本法第五十九条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：
????（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
????（二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
被检查的机构和人员应当主动配合，在要求时限内如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍或者隐瞒
????采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国院证券监督管理机构另行规定
三、自2023年5月1日起，《办法》施行前已提交但尚未完成办理的登记、备案及信息变更事项，协会按照《办法》办理代办申请香港149号金融牌照但基金合同依照本法另有约定的，从其约定
至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验
????第七十四条 基金财产不得用于下列投资或者活动：
????（一）承销证券；
????（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；
????（三）从事承担无限责任的投资；
????（四）买卖其他基金份额，但是国院证券监督管理机构另有规定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出资；
????（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
????（七）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他活动
其他公募基金管理人发生本办法第五十九条、本条规定事项、公募基金管理业务相关部门设置重大变更等可能对公募基金管理业务产生重大影响的事项的，应当在5个工作日内向证监会派出机构报告
????第八十三条 清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配
第二条 公募基金管理人由基金管理公司或者经证券监督管理委员会（以下简称证监会）核准取得公募基金管理业务资格的其他资产管理机构（以下简称其他公募基金管理人）担任
第四十四条 基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控，建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系
????第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集董事长是基金管理公司股权事务管理的责任人
境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动
????百四十六条 违反本法规定，给基金财产、基金份额持有人或者投资人造成损害的，依法承担赔偿责任