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????第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国证券监督管理机构批准：
????（一）有符合本法和《中华人民共和国公》规定的章程；
????（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
????（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国院规定的标准，最近三年没有违法记录；
????（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
????（五）董事、监事、**管理人员具备相应的任职条件；
????（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
????（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
????（八）法律、行政法规规定的和经国院批准的国院证券监督管理机构规定的其他条件转让香港一四九号金融牌照
附件：私募投资基金登记备案办法
证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募投资基金登记备案办法
章 总则
条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法
????第三十一条 公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国院证券监督管理机构备案转让香港一四九号金融牌照
第七十四条 被采取风险处置措施的公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情节严重的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，给予警告，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对负有责任的**管理人员、主管人员和直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款：
（一）拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组、临时基金管理人、新基金管理人依法履行职责；
（二）未按照规定移交财产、印章或者账簿、文书等资料；
（三）隐匿、销毁、伪造相关资料，或者故意提供情况；
（四）隐匿财产，擅自转移、转让财产；
（五）妨碍基金业务运行；
（六）基金托管人未按照规定承担共同受托责任；
（七）妨碍风险处置工作的其他情形停业整顿期间，公募基金管理人应当继续履行基金管理职责
????第五十九条 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告
????第八十五条 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
基金管理公司增加注册资本，股东必须以来源合法的自有货币资金实缴
????基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国院证券监督管理机构认定的机构转让香港一四九号金融牌照董事会和董事长不得越权干预经理层的具体经营活动
按照经一般法理分析，公平原则是法的基本原则，法律之所以对私法关系进行调整，其中一个原因就是当事人因某种原因而处于不平等的地位
第六条 协会依法制定章程和行业自律规则，对私募基金行业进行自律管理，保护投资者合法权益，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展 公募基金管理人及其股东、员工的利益和基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益
第三条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益运用基金财产，保护基金份额持有人合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益转让香港一四九号金融牌照
公开募集证券投资基金管理人监督管理办法
（2022年3月24日证券监督管理委员会第2次委务会议审议通过）
目 录
章 总 则
第二章 公募基金管理人的准入
第三章 公募基金管理人的内部控制和业务规范
第四章 基金管理公司的治理和经营
第五章 公募基金管理人的退出
第六章 监督管理
第七章 法律责任
第八章 附 则
????第六十三条 基金份额上市交易，应当符合下列条件：
????（一）基金的募集符合本法规定；
????（二）基金合同期限为五年以上；
????（三）基金募集金额不低于二亿元人民币；
????（四）基金份额持有人不少于一千人；
????（五）基金份额上市交易规则规定的其他条件
????百一十四条 国院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
????（一）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；
????（二）进入违法行为发生场所调查取证；
????（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
????（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
????（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
????（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
????（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日
第五十五条 公募基金管理人被采取风险处置措施、依法解散或者被依法宣告破产的，基金托管人应当承担共同受托责任，确保托管基金产品平稳有序运作，维护基金份额持有人利益，并在证监会或者其派出机构监督指导下履行下列职责：
（一）考察、提名临时基金管理人，并向证监会及其派出机构报告；
（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起6个月内召开基金份额持有人大会并妥善处理相关事宜，由基金份额持有人大会选任新基金管理人；
（三）公募基金管理人无法正常履行职责的，由基金托管人履行相应职责，必要时组织基金财产清算小组进行基金清算；
（四）证监会或者其派出机构认定的其他职责
第八条 持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东，不得存在下列情形：
（一）最近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；
（二）存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响行使股东权利或者履行股东义务的情形；存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项；
（三）股权结构不清晰，不能逐层穿透至最终权益持有人；股权结构中存在资产管理产品，证监会认可的情形除外；
（四）因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或者产生严重社会负面影响且影响尚未消除；对所投资企业经营失败负有重大责任未逾3年；挪用客户资产等损害客户利益的行为；
（五）证监会规定的其他情形转让香港一四九号金融牌照”
单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）
基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度 对直接负责的主管人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款
临时基金管理人自动作为新基金管理人候选人转让香港一四九号金融牌照
????第七十三条 基金财产应当用于下列投资：
????（一）上市交易的股票、债券；
????（二）国院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
第六十六条 证监会可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
????商业银行担任基金托管人的，由国院证券监督管理机构会同国务银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由务院证券监督管理机构核准
第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表：
（一）最近5年从事过冲突业务；
（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件；
（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没有符合要求的相关工作经验；
（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形转让香港一四九号金融牌照章 总 则
????第二章 基金管理人
????第三章 基金托管人
????第四章 基金的运作方式和组织
????第五章 基金的公开募集
????第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
????第七章 公开募集基金的投资与信息披露
????第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
????第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使
????第十章 非公开募集基金
????第十一章 基金服务机构
????第十二章 基金行业协会
????第十三章 监督管理
????第十四章 法律责任
????第十五章 附 则
????章 总 则
????条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法
????百二十二条 基金管理人的董事、监事、**管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格
????第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
????第六十二条 申请基金份额上市交易，基金管理人应当向证券提出申请，证券依法审核同意的，双方应当签订上市协议被撤销基金管理公司按照《公》规定自行清算的，在存续业务全部妥善处置完毕并获证监会或者其派出机构认可前，不得分配清算财产
????百一十八条 国院证券监督管理机构依法履行职责，发现违法行为犯罪的，应当将案件移送机关处理
基金管理公司股东的实际控制人为境外机构或者自然人的，适用本条规定
第四十九条 证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人采取风险监控措施的，可以派出风险监控现场工作组对公募基金管理人进行检查，对公司的业务、人员、资产、资金、资料、系统等实施监控