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????第二十条 公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：
????（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
????（二）办理基金备案手续；
????（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
????（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
????（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
????（六）编制中期和年度基金报告；
????（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
????（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
????（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
????（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
????（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
????（十二）国院证券监督管理机构规定的其他职责四川场外期权532公司代办
私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员，或者执行事务合伙人或其委派代表
????公开募集基金的基金管理人整改后，应当向国院证券监督管理机构提交报告四川场外期权532公司代办
第六十七条 证监会及其派出机构可以根据监管需要，建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的风控指标监控体系和监管综合评价体系，实施分类监管；对不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司，可以责令其限期改正，并可以采取要求公司增加注册资本、提高风险准备金提取比例、暂停部分或者全部业务等措施
第五十八条 基金管理公司退出致使无法继续经营子公司的，所持子公司股权应当依法处置并纳入清算财产
????第六十条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用 基金合同应当包括下列内容：
????（一）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；
????（二）基金的运作方式；
????（三）基金的出资方式、数额和认缴期限；
????（四）基金的投资范围、投资策略和投资限制；
????（五）基金收益分配原则、执行方式；
????（六）基金承担的有关费用；
????（七）基金信息提供的内容、方式；
????（八）基金份额的认购、赎回或者的程序和方式；
????（九）基金合同变更、解除和终止的事由、程序；
????（十）基金财产清算方式；
????（十一）当事人约定的其他事项
第五十五条 公募基金管理人被采取风险处置措施、依法解散或者被依法宣告破产的，基金托管人应当承担共同受托责任，确保托管基金产品平稳有序运作，维护基金份额持有人利益，并在证监会或者其派出机构监督指导下履行下列职责：
（一）考察、提名临时基金管理人，并向证监会及其派出机构报告；
（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起6个月内召开基金份额持有人大会并妥善处理相关事宜，由基金份额持有人大会选任新基金管理人；
（三）公募基金管理人无法正常履行职责的，由基金托管人履行相应职责，必要时组织基金财产清算小组进行基金清算；
（四）证监会或者其派出机构认定的其他职责
????基金份额持有人基金份额的，应当符合本法第八十八条、第九十二条的规定四川场外期权532公司代办
董事会对经理层的考核，应当关注基金长期投资业绩、公司合规和风险管理等保护基金份额持有人利益的情况，不得以短期的基金管理规模、盈利增长等作为主要考核标准
（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
发放贷款；
公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
以公开方式募集资金；
对除被投资企业以外的企业提供担保
协会按照依法合规、公开透明、便捷的原则办理登记备案，对私募基金管理人及其管理的私募基金进行穿透核查
符合基金管理公司设立条件的其他公募基金管理人，经证监会认可，可以变更为基金管理公司
第四条 证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定，根据审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理，并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管四川场外期权532公司代办
????百三十一条 基金管理人、基金托管人有本法第七十四条款第六项规定行为的，除依照《中华人民共和国证券法》的有关规定处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销基金从业资格
????对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有本法第七十八条所列行为
????第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况基金管理公司从事各项业务应当坚持审慎经营原则
基金管理公司股东的实际控制人为境外机构或者自然人的，适用本条规定四川场外期权532公司代办
????百四十条 挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款
第三十二条 基金管理公司应当加强股权事务管理，及时核查股东，履行向股东、拟入股股东等相关主体的合规告知义务
????基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
相关情形包括：
（一）违反《证券投资基金法》第二十条的规定；
（二）公司治理、合规内控、风险管理不符合规定，或者财务状况持续恶化，可能出现《企业破产法》第二条规定的情形，或者出现重大风险隐患等影响公募基金管理人相关业务持续正常经营的情形；
（三）本办法第七十一条（一）至（四）项规定的情形，且情节特别严重；
（四）证监会根据审慎监管原则认定的其他情形四川场外期权532公司代办
????本条款规定的情形消失后，基金管理人应当及时支付赎回款项
第六十九条 公募基金管理人财务状况恶化，净资产等指标不符合规定的，证监会及其派出机构可以采取暂停受理及审核其基金产品募集注册申请或者其他业务申请等措施，并要求其限期改善财务状况
????第二十八条 在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、**管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：
????（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；
????（二）申请机关禁止其转移、或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送四川场外期权532公司代办国院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由
公开募集证券投资基金管理人监督管理办法
（2022年3月24日证券监督管理委员会第2次委务会议审议通过）
目 录
章 总 则
第二章 公募基金管理人的准入
第三章 公募基金管理人的内部控制和业务规范
第四章 基金管理公司的治理和经营
第五章 公募基金管理人的退出
第六章 监督管理
第七章 法律责任
第八章 附 则
????第五十五条 国院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由
第四十二条 基金管理公司设立、关闭分支机构和变更分支机构负责人，应当在5个工作日内向分支机构所在地证监会派出机构备案，同时抄报基金管理公司主要办公地证监会派出机构