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????第二十四条 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为:
????(一)出资或者抽逃出资;
????(二)未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动;
????(三)要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益;
????(四)国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为私募股权投资管理公司转让提交办理实际控制权变更的,变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求
????商业银行担任基金托管人的,由国院证券监督管理机构会同国务银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由务院证券监督管理机构核准私募股权投资管理公司转让
公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构的董事、监事、**管理人员和其他从业人员违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的,证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施
子公司注册资本应当与拟从事业务相匹配,且必须以货币资金实缴;子公司应当具备符合规定的名称、场所、业务人员、业务范围、管理制度、安全防范设施和与业务有关的其他设施
????基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效
????第九十九条 基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险,并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
第四十八条 公募基金管理人违法经营或者出现重大风险,严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的,证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序
????第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况私募股权投资管理公司转让独立董事应当制作年度履职报告,经股东(大)会审议并留存备查
基本简介
编辑?播报
私募基金的基金管理人、基金托管人(以下简称基金管理人、基金托管人)及其从业人员应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,遵循基金份额持有人利益优先的原则
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资管理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务;不得在其他营利性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的,从其规定 公募基金管理人应当坚持稳健经营理念,业务开展应当与自身的公司治理情况、人员储备、投研和客户服务能力、信息技术系统承受能力、风险管理和内部控制水平、业务保障能力等相匹配,切实保护基金份额持有人的长远利益
第十一条 基金管理公司的实际控制人应当符合本办法第八条、第十条第(四)至(六)项的规定,同时不得存在净资产低于实收资本的50%、或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务等情形私募股权投资管理公司转让与之对应的公募基金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金
????第七十三条 基金财产应当用于下列投资:
????(一)上市交易的股票、债券;
????(二)国院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
????第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使
????第八十四条 基金份额持有人大会由基金管理人召集
基金管理公司子公司违法经营或者出现重大风险,将危害金融市场秩序、严重损害投资人合法权益的,证监会或者其派出机构可以对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、责令基金管理公司撤销子公司等措施
管理金融机构的机构担任基金管理公司主要股东的,其管理的金融机构至少一家应当符合本条第(二)项以及证监会的相关规定私募股权投资管理公司转让
????百二十九条 违反本法第六十条规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款
董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定,制定公司基本制度,决策重大事项 基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集
第五十条 证监会或者其派出机构决定责令公募基金管理人停业整顿的,公募基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起1个月内提交整顿计划,并取得证监会或者其派出机构认可私募股权投资管理公司转让
????第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
????第七十九条 按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议,基金可以转换运作方式或者与其他基金合并
公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构的董事、监事、**管理人员和其他从业人员违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的,证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施
????第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式
二、已登记的私募基金管理人在《办法》施行后提交办理除实际控制权外的登记备案信息变更的,相关变更事项应当符合《办法》的规定私募股权投资管理公司转让
????公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和**管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则
按照经一般法理分析,公平原则是法的基本原则,法律之所以对私法关系进行调整,其中一个原因就是当事人因某种原因而处于不平等的地位
????第七十三条 基金财产应当用于下列投资:
????(一)上市交易的股票、债券;
????(二)国院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
基金管理公司增加注册资本,股东必须以来源合法的自有货币资金实缴