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注册私募证券投资管理公司一定要收藏的方案

发布时间:2023-12-16        浏览次数:4        返回列表
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注册私募证券投资管理公司一定要收藏的方案

 


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????第二条 在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定注册私募证券投资管理公司

第五条 协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断,不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证,也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证
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????第三十六条 基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份注册私募证券投资管理公司未经证监会和国院有关主管部门同意,任何单位和个人不得擅自向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料

第五十五条 公募基金管理人被采取风险处置措施、依法解散或者被依法宣告破产的,基金托管人应当承担共同受托责任,确保托管基金产品平稳有序运作,维护基金份额持有人利益,并在证监会或者其派出机构监督指导下履行下列职责:

(一)考察、提名临时基金管理人,并向证监会及其派出机构报告;

(二)在原基金管理人被采取取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起6个月内召开基金份额持有人大会并妥善处理相关事宜,由基金份额持有人大会选任新基金管理人;

(三)公募基金管理人无法正常履行职责的,由基金托管人履行相应职责,必要时组织基金财产清算小组进行基金清算;

(四)证监会或者其派出机构认定的其他职责



????发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日报国院证券监督管理机构备案 
????基金管理公司违反本法规定,擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款

子公司注册资本应当与拟从事业务相匹配,且必须以货币资金实缴;子公司应当具备符合规定的名称、场所、业务人员、业务范围、管理制度、安全防范设施和与业务有关的其他设施    

????百一十二条 基金行业协会履行下列职责:
????(一)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;
????(二)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;
????(三)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;
????(四)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业、资质管理和业务培训;
????(五)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;
????(六)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务进行调解;
????(七)依法办理非公开募集基金的登记、备案;
????(八)协会章程规定的其他职责注册私募证券投资管理公司基金管理公司的**管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉履职,不得为股东、本人或者他人牟取不正当利益


人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金 

第七条 协会按照分类管理、扶优限劣的原则,对私募基金管理人和私募基金实施差异化自律管理和行业服务 

第七条 根据持股比例和对基金管理公司经营管理的影响,基金管理公司股东包括以下三类:

(一)主要股东,指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的大股东,证监会另有规定的除外;

(二)持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东;

(三)持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东


香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定注册私募证券投资管理公司
????百四十七条 证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的,依法给予行政处分


董事会和董事长不得越权干预经理层的具体经营活动              ?第八十二条 基金合同终止时,基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算


第五十八条 基金管理公司退出致使无法继续经营子公司的,所持子公司股权应当依法处置并纳入清算财产注册私募证券投资管理公司
????第五十六条 基金募集申请经注册后,方可发售基金份额




境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动             
????采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国院证券监督管理机构另行规定


第二章 私募基金管理人登记

第八条 私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业,并持续符合下列要求:

(一)财务状况良好,实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币,对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的,从其规定;

(二)出资架构清晰、稳定,股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录,控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验;

(三)法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的**管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额;

(四)**管理人员具有良好的信用记录,具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验;专职员工不少于5人,对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的,从其规定;

(五)内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善;

(六)有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施;

(七)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形注册私募证券投资管理公司 ????第七条 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行

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