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私募证券管理人公司注册一文带你重新认识

发布时间:2023-12-17        浏览次数:2        返回列表
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????第六条 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销私募证券管理人公司注册

二、已登记的私募基金管理人在《办法》施行后提交办理除实际控制权外的登记备案信息变更的,相关变更事项应当符合《办法》的规定
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????第二十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、**管理人员未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的,国院证券监督管理机构可以责令更换私募证券管理人公司注册

第七十七条 符合证监会规定条件的持有基金管理公司5%以下股权的股东,不适用本办法第八条、第十三条、第三十一条、第三十二条、第六十一条的规定和第十二条关于“其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构”的规定

第五十八条 基金管理公司退出致使无法继续经营子公司的,所持子公司股权应当依法处置并纳入清算财产


超过六个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国院证券监督管理机构重新提交注册申请 
????第九十二条 非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介基金管理公司从事各项业务应当坚持审慎经营原则    
其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年私募证券管理人公司注册

第三十二条 基金管理公司应当加强股权事务管理,及时核查股东资质,履行向股东、拟入股股东等相关主体的合规告知义务


基金只要严格按照法律所认可的 提交办理实际控制权变更的,变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求 

第四条 证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定,根据审慎监管原则,对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理,并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管


第十二条 基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的,其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构,证监会另有规定的除外私募证券管理人公司注册
????百四十六条 违反本法规定,给基金财产、基金份额持有人或者投资人造成损害的,依法承担赔偿责任




董事会对经理层的考核,应当关注基金长期投资业绩、公司合规和风险管理等保护基金份额持有人利益的情况,不得以短期的基金管理规模、盈利增长等作为主要考核标准             
????基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或者毁损


基金管理公司的分支机构应当有符合规定的名称、场所、业务人员、业务范围、管理制度、安全防范设施和与业务有关的其他设施私募证券管理人公司注册六)国院证券监督管理机构规定提交的其他文件




其他公募基金管理人的控股股东、实际控制人发生前款规定情形的,其他公募基金管理人应当自收到控股股东、实际控制人通知起5个工作日内向证监会派出机构报告             
????第四十一条 国务证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:
????(一)连续三年没有开展基金托管业务的;
????(二)违反本法规定,情节严重的;
????(三)法律、行政法规规定的其他情形


投资者应当充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息,根据自身风险承担能力审慎选择私募基金管理人和私募基金,自主判断投资价值,自行承担投资风险私募证券管理人公司注册章 总 则 ????第二章 基金管理人 ????第三章 基金托管人 ????第四章 基金的运作方式和组织 ????第五章 基金的公开募集 ????第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回 ????第七章 公开募集基金的投资与信息披露 ????第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算 ????第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使 ????第十章 非公开募集基金 ????第十一章 基金服务机构 ????第十二章 基金行业协会 ????第十三章 监督管理 ????第十四章 法律责任 ????第十五章 附 则 ????章 总 则 ????条 为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展,制定本法

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