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私募基金创业投资公司注册流程图

发布时间:2023-12-17        浏览次数:1        返回列表
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私募基金创业投资公司注册流程图

 

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????通过公开募集方式设立的基金(以下简称公开募集基金)的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险,通过非公开募集方式设立的基金(以下简称非公开募集基金)的收益分配和风险承担由基金合同约定私募基金创业投资公司注册提交办理实际控制权变更的,变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求
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????基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收私募基金创业投资公司注册

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构的董事、监事、**管理人员和其他从业人员违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的,证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施

证监会或者其派出机构对公募基金管理人的停业整顿情况进行持续评估,整顿计划不符合要求或者整顿效果不及预期的,可以采取其他风险处置措施



????第六十九条 开放式基金应当保持足够的现金或者债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项 
????第八十五条 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

第五十三条 公募基金管理人经风险监控、责令停业整顿、其他机构托管或者接管等风险处置措施,在规定期限内达到正常经营条件的,经证监会或者其派出机构检查验收,可以恢复正常经营;未达到正常经营条件的,证监会或者其派出机构应当撤销基金管理公司或者取消其他公募基金管理人的公募基金管理业务资格    
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开私募基金创业投资公司注册

第三十八条 基金管理公司应当在公司章程中明确经理层职责、**管理人员范围



????百五十一条 违反本法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任 

私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职,或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人 

第五条 基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则,对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理
公募基金管理人及其股东、员工的利益和基金份额持有人利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益私募基金创业投资公司注册
????百三十三条 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格




第二十三条 公募基金管理人应当建立健全人力资源管理制度,规范组织机构、部门设置和岗位职责,强化员工任职培训和职业道德教育,加强关键岗位人员离职管理,构建完善长效激励约束机制,为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持             
????基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会,基金服务机构可以加入基金行业协会


第五十条 证监会或者其派出机构决定责令公募基金管理人停业整顿的,公募基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起1个月内提交整顿计划,并取得证监会或者其派出机构认可私募基金创业投资公司注册
????第七十七条 公开披露的基金信息包括:
????(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;
????(二)基金募集情况;
????(三)基金份额上市交易公告书;
????(四)基金资产净值、基金份额净值;
????(五)基金份额申购、赎回价格;
????(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;
????(七)临时报告;
????(八)基金份额持有人大会决议;
????(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;
????(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
????(十一)国院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息




第六十七条 证监会及其派出机构可以根据监管需要,建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的风控指标监控体系和监管综合评价体系,实施分类监管;对不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司,可以责令其限期改正,并可以采取要求公司增加注册资本、提高风险准备金提取比例、暂停部分或者全部业务等措施             
????公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况,有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料


私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服务机构从事私募基金业务活动,应当遵循投资者利益优先原则,恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,防范利益输送和利益冲突私募基金创业投资公司注册 ????第十八条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、**管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突

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