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????公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的，国院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权私募股权管理人公司注册中基协发〔2023〕 5 号
为了规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进行业健康发展，证券投资基金业协会（以下简称协会）将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》修订为《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》），经协会理事会审议通过，现予发布，自2023年5月1日起施行
????前款规定的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定私募股权管理人公司注册
股东的实际控制人存在前款规定情形之一且情节严重的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，给予警告，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款
经证监会批准或者认可，子公司可以从事资产管理相关业务，证监会另有规定的除外
????第五十四条 公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容：
????（一）基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；
????（二）基金管理人、基金托管人的基本情况；
????（三）基金合同和基金托管协议的内容摘要；
????（四）基金份额的发售日期、价格、费用和期限；
????（五）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；
????（六）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；
????（七）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；
????（八）风险警示内容；
????（九）国院证券监督管理机构规定的其他内容
????基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国院证券监督管理机构认定的机构相关情形包括：
（一）违反《证券投资基金法》第二十条的规定；
（二）公司治理、合规内控、风险管理不符合规定，或者财务状况持续恶化，可能出现《企业破产法》第二条规定的情形，或者出现重大风险隐患等影响公募基金管理人相关业务持续正常经营的情形；
（三）本办法第七十一条（一）至（四）项规定的情形，且情节特别严重；
（四）证监会根据审慎监管原则认定的其他情形
????第十三章 监督管理
????百一十三条 国院证券监督管理机构依法履行下列职责：
????（一）制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；
（二）办理基金备案；
????（三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；
????（四）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；
????（五）监督检查基金信息的披露情况；
????（六）指导和监督基金行业协会的活动；
????（七）法律、行政法规规定的其他职责私募股权管理人公司注册
监事会和监事会、执行监事不得越权干预经理层的具体经营活动
注册条件
编辑?播报
名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样
特此公告
基金管理公司股东的实际控制人为境外机构或者自然人的，适用本条规定
未取得公募基金管理业务资格的机构，不得从事公募基金管理业务私募股权管理人公司注册对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款
董事会和董事长不得越权干预经理层的具体经营活动
????参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
基金管理公司退出致使无法继续经营除私募资产管理以外其他业务的，相关后续事项按照合同约定处理，合同无约定的，由各方当事人自主协商解决私募股权管理人公司注册
????第六十三条 基金份额上市交易，应当符合下列条件：
????（一）基金的募集符合本法规定；
????（二）基金合同期限为五年以上；
????（三）基金募集金额不低于二亿元人民币；
????（四）基金份额持有人不少于一千人；
????（五）基金份额上市交易规则规定的其他条件
第六十六条 证监会可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
????第五十二条 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向务院证券监督管理机构提交下列文件：
????（一）申请报告；
????（二）基金合同草案；
????（三）基金托管协议草案；
????（四）招募说明书草案；
????（五）律师事务所出具的法律意见书；
协会按照依法合规、公开透明、便捷的原则办理登记备案，对私募基金管理人及其管理的私募基金进行穿透核查私募股权管理人公司注册
????第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定