泰邦咨询公司是专注于私募基金、全国企业创设领域的服务平台
????第十一条 国院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理；其派出机构依照授权履行职责代办申请香港149号金融牌照
二、已登记的私募基金管理人在《办法》施行后提交办理除实际控制权外的登记备案信息变更的，相关变更事项应当符合《办法》的规定
????第三十一条 公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国院证券监督管理机构备案代办申请香港149号金融牌照
第七十七条 符合证监会规定条件的持有基金管理公司5%以下股权的股东，不适用本办法第八条、第十三条、第三十一条、第三十二条、第六十一条的规定和第十二条关于“其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构”的规定
第五十八条 基金管理公司退出致使无法继续经营子公司的，所持子公司股权应当依法处置并纳入清算财产
????第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额 对直接负责的主管人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款
第五十条 证监会或者其派出机构决定责令公募基金管理人停业整顿的，公募基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起1个月内提交整顿计划，并取得证监会或者其派出机构认可
????第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况代办申请香港149号金融牌照公募基金管理人委托基金服务机构代为办理部分业务的，应当充分评估、审慎决策，确保参与相关业务的基金服务机构具备相应资质、已按照证监会的规定进行注册或者备案，并采取有效措施确保相关业务开展符合证监会的规定
好买基金研究中心人士指出，真正给予私募“合法”的身份，从信息披露、证券报备等多渠道加强对私募的监管，将有利于树立行业公信力，使行业能更规范健康地发展
第三条 从事私募基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益
第十三条 外商投资基金管理公司的境外股东还应当符合下列条件：
（一）依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构，具有完善的内部控制机制，最近3年主要监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；
（三）具备良好的声誉和经营业绩，最近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于前列，最近3年长期信用均保持在高水平；
（四）累计持股比例或者拥有权益的比例（包括直接持有和间接持有）符合国家关于证券业对外开放的安排；
（五）法律、行政法规及经国院批准的证监会规定的其他条件
未取得公募基金管理业务资格的机构，不得从事公募基金管理业务代办申请香港149号金融牌照对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款
????第七十六条 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国院证券监督管理机构规定时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料
????第九十六条 基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息基金管理公司申请增加业务的，现有业务经营管理状况应当保持良好，拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应，符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求
下列情形不计入参股、控制基金管理公司的数量：
（一）直接持有和间接控制基金管理公司股权的比例低于5%；
（二）为实施基金管理公司并购重组所做的过渡期安排；
（三）基金管理公司设立从事公募基金管理业务的子公司；
（四）证监会认可的其他情形代办申请香港149号金融牌照但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定
第三十五条 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，提供必要条件保障独立董事有效、独立履行职责
????第九十二条 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
基金管理公司财务指标和相关子公司风险控制指标应当符合证监会的规定代办申请香港149号金融牌照
????第五十七条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
第七十条 公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体，基金托管人，基金服务机构等行政许可申请人隐瞒相关情况或者提供材料申请行政许可的，证监会不予受理，或者不予行政许可，已行政许可的，予以撤销；对负有责任的**管理人员、主管人员和直接责任人员给予警告、撤销基金从业资格、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款 国务证券监督管理机构经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证内部控制健全、有效代办申请香港149号金融牌照基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
之所以采取这样法律规制模式，笔者认为原因恐怕有二：，私募发行是私募基金的私募性质的集中体现，是一般基金向私募基金转化的关键环节，具有决定性的意义
????前款规定的文件应当真实、准确、完整
第五十七条 公募基金管理人被采取风险处置措施的，公募基金管理人的主要股东应当召集其他股东和相关当事人，按照有利于基金份额持有人利益的原则妥善处理相关事宜；公募基金管理人及其股东、董事、监事、**管理人员和关键岗位人员应当履行相关职责，不得擅自离岗、离职、离境
????清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成
第二章 公募基金管理人的准入
第六条 设立基金管理公司，应当具备下列条件：
（一）股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和本办法的规定；
（二）有符合《证券投资基金法》、《公》以及证监会规定的章程；
（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
（四）有符合法律、行政法规和证监会规定的董事、监事、**管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于30人；
（五）有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
（七）有符合证监会规定的内部管理制度；
（八）经国院批准的证监会规定的其他条件
第六章 监督管理
第五十九条 基金管理公司变更下列重大事项，应当报证监会批准，并依法公告：
（一）变更实际控制人、主要股东、持有5%以上股权的非主要股东；
（二）变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东；
（三）设立从事资产管理及相关业务的境内子公司；
（四）公司合并、分立；
（五）证监会规定的其他重大事项
六）国院证券监督管理机构规定提交的其他文件
第三十七条 基金管理公司的公司章程应当明确监事会或者执行监事的职权范围和议事规则
第七十条 公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体，基金托管人，基金服务机构等行政许可申请人隐瞒相关情况或者提供材料申请行政许可的，证监会不予受理，或者不予行政许可，已行政许可的，予以撤销；对负有责任的**管理人员、主管人员和直接责任人员给予警告、撤销基金从业资格、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款
私募发行
编辑?播报
在国外，对私募集金的控制重点放在了对“私募发行”这个环节的规制上