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????通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定代办申请香港149号金融牌照
附件：私募投资基金登记备案办法
证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募投资基金登记备案办法
章 总则
条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法
????第三章 基金托管人
????第三十三条 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任代办申请香港149号金融牌照证监会及其派出机构有权要求公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体在期限内提供有关信息和资料
分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务
????第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
????（一）募集基金的目的和基金名称；
????（二）基金管理人、基金托管人的名称和住所；
????（三）基金的运作方式；
????（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的募集份额总额；
????（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
????（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
????（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
????（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
????（九）基金收益分配原则、执行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
????（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
????（十二）基金财产的投资方向和投资限制；
????（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
????（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
????（十六）争议解决方式；
????（十七）当事人约定的其他事项
????百零四条 基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业绩进行如实陈述，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益
证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人实施接管的，应当组织专业人员成立接管组，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理业务相关部门的经营管理权
????第九十六条 基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息代办申请香港149号金融牌照
监事会和监事会、执行监事不得越权干预经理层的具体经营活动
????百二十八条 违反本法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
附件：私募投资基金登记备案办法
证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募投资基金登记备案办法
章 总则
条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法
第三条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益运用基金财产，保护基金份额持有人合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益
第十三条 外商投资基金管理公司的境外股东还应当符合下列条件：
（一）依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构，具有完善的内部控制机制，最近3年主要监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；
（三）具备良好的声誉和经营业绩，最近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于前列，最近3年长期信用均保持在高水平；
（四）累计持股比例或者拥有权益的比例（包括直接持有和间接持有）符合国家关于证券业对外开放的安排；
（五）法律、行政法规及经国院批准的证监会规定的其他条件代办申请香港149号金融牌照
????百三十七条 违反本法规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，并处十万元以上三十万元以下罚款
????第五十七条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
????第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使
????第八十四条 基金份额持有人大会由基金管理人召集
第四十九条 证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人采取风险监控措施的，可以派出风险监控现场工作组对公募基金管理人进行检查，对公司的业务、人员、资产、资金、资料、系统等实施监控
第十一条 基金管理公司的实际控制人应当符合本办法第八条、第十条第（四）至（六）项的规定，同时不得存在净资产低于实收资本的50%、或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务等情形代办申请香港149号金融牌照
????百二十三条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款
基金管理公司的股东、实际控制人应当通过股东（大）会依法行使权利
????清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报国院证券监督管理机构备案并公告
基金管理公司退出致使无法继续经营除私募资产管理以外其他业务的，相关后续事项按照合同约定处理，合同无约定的，由各方当事人自主协商解决代办申请香港149号金融牌照计价错误达到基金份额净值百分之零点五时，基金管理人应当公告，并报国院证券监督管理机构备案
第六十九条 公募基金管理人财务状况恶化，净资产等指标不符合规定的，证监会及其派出机构可以采取暂停受理及审核其基金产品募集注册申请或者其他业务申请等措施，并要求其限期改善财务状况
????第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式
协会支持治理结构健全、运营合规稳健、专业能力突出、诚信记录良好的私募基金管理人规范发展，对其办理登记备案业务提供便利代办申请香港149号金融牌照
????第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
????百二十七条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款
????第六十四条 基金份额上市交易规则由证券制定，报国院证券监督管理机构批准临时基金管理人自动作为新基金管理人候选人
????第九十二条 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则被接管公募基金管理人的原有组织机构以及董事、监事和**管理人员应当按照接管组要求履行职责
????第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
第二十五条 公募基金管理人应当建立资料档案管理制度，妥善保存基金管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关文件资料，保存期不少于20年财务状况持续恶化的，证监会可以责令其进行停业整顿人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金