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????第十五条 有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、**管理人员和其他从业人员：
????（一）因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；
????（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、**管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；
????（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；
????（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券、证券公司、证券登记结算机构、期货、期货公司及其他机构的从业人员和工作人员；
????（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；
????（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员云南场外期权532公司代办中基协发〔2023〕 5 号
为了规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进行业健康发展，证券投资基金业协会（以下简称协会）将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》修订为《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》），经协会理事会审议通过，现予发布，自2023年5月1日起施行
????第三十五条 本法第十五条、第十八条、第十九条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员和其他从业人员云南场外期权532公司代办
第七十七条 符合证监会规定条件的持有基金管理公司5%以下股权的股东，不适用本办法第八条、第十三条、第三十一条、第三十二条、第六十一条的规定和第十二条关于“其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构”的规定
基金管理公司撤销子公司的，基金管理公司和各相关方应当参照本办法执行，妥善处理子公司退出事宜，维护金融市场秩序，保障投资人合法权益
基金财产中应当保持的现金或者债券的具体比例，由国院证券监督管理机构规定 对直接负责的主管人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款
第六十条 基金管理公司发生下列情形之一的，应当在5个工作日内向证监会派出机构备案：
（一）变更注册资本或者股权，且不属于本办法第五十九条规定的需批准的重大变更事项，证监会另有规定的除外；
（二）修改公司章程条款；
（三）关闭子公司或者子公司变更重大事项
????百二十一条 基金管理人的董事、监事、**管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员和其他从业人员，未按照本法第十八条款规定申报的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款云南场外期权532公司代办
公募基金管理人应当建立健全财务管理制度，严格执行国家财经法律、行政法规，相关资金或者资产必须列入符合规定的本单位会计账簿
????基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务
附件：私募投资基金登记备案办法
证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募投资基金登记备案办法
章 总则
条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法
未取得公募基金管理业务资格的机构，不得从事公募基金管理业务
第四条 证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定，根据审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理，并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管云南场外期权532公司代办证监会有关部门负责人介绍称，暂行办法对于应在基金业协会登记的私募基金进行了规定，未登记的私募基金在投资者门槛方面不受上述限制
????运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务 理事会成员依章程的规定由选举产生
第五十条 证监会或者其派出机构决定责令公募基金管理人停业整顿的，公募基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起1个月内提交整顿计划，并取得证监会或者其派出机构认可
本办法所称基金管理公司，是指经证监会批准，在中华人民共和国境内设立，从事公募基金管理业务和证监会批准或者认可的其他业务的营利法人云南场外期权532公司代办
????百三十九条 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
第三十四条 基金管理公司的公司章程应当明确董事会的职权范围和议事规则 基金合同应当包括下列内容：
????（一）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；
????（二）基金的运作方式；
????（三）基金的出资方式、数额和认缴期限；
????（四）基金的投资范围、投资策略和投资限制；
????（五）基金收益分配原则、执行方式；
????（六）基金承担的有关费用；
????（七）基金信息提供的内容、方式；
????（八）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；
????（九）基金合同变更、解除和终止的事由、程序；
????（十）基金财产清算方式；
????（十一）当事人约定的其他事项
第四十五条 基金管理公司与其子公司、各子公司之间应当严格划分业务边界，建立有效的隔离制度，不得存在利益输送、损害投资人合法权益或者显失公平等情形，防止可能出现的风险传递和利益冲突云南场外期权532公司代办
????基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效
外商投资基金管理公司境外股东的主管当局对境外投资有备案要求的，该境外股东在依法取得证监会的批准文件后，如向其主管当局提交有关备案材料，应当同时将副本报送证监会
????第五章 基金的公开募集
????第五十一条 公开募集基金，应当经国院证券监督管理机构注册
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定，恪守职业道德和行为规范，具备从事基金业务所需的专业能力云南场外期权532公司代办章 总 则
????第二章 基金管理人
????第三章 基金托管人
????第四章 基金的运作方式和组织
????第五章 基金的公开募集
????第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
????第七章 公开募集基金的投资与信息披露
????第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
????第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使
????第十章 非公开募集基金
????第十一章 基金服务机构
????第十二章 基金行业协会
????第十三章 监督管理
????第十四章 法律责任
????第十五章 附 则
????章 总 则
????条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法
按照经一般法理分析，公平原则是法的基本原则，法律之所以对私法关系进行调整，其中一个原因就是当事人因某种原因而处于不平等的地位
????第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
????（一）募集基金的目的和基金名称；
????（二）基金管理人、基金托管人的名称和住所；
????（三）基金的运作方式；
????（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的募集份额总额；
????（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
????（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
????（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
????（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
????（九）基金收益分配原则、执行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
????（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
????（十二）基金财产的投资方向和投资限制；
????（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
????（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
????（十六）争议解决方式；
????（十七）当事人约定的其他事项
发生前款规定需备案或者报告事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东