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????基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产云南场外期权532公司代办
第十五条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人,不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人:
(一)有本办法第十六条规定情形;
(二)被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分措施,自被撤销之日起未逾3年;
(三)因本办法第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人,自被终止登记之日起未逾3年;
(四)因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人,自被注销登记之日起未逾3年;
(五)存在重大经营风险或者出现重大风险事件;
(六)从事的业务与私募基金管理存在利益冲突;
????第三十六条 基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份云南场外期权532公司代办
证监会及其派出机构可以对公募基金管理人的股东、股东的实际控制人、基金服务机构等进行延伸检查
第四十四条 基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控,建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系
????第七十七条 公开披露的基金信息包括:
????(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;
????(二)基金募集情况;
????(三)基金份额上市交易公告书;
????(四)基金资产净值、基金份额净值;
????(五)基金份额申购、赎回价格;
????(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;
????(七)临时报告;
????(八)基金份额持有人大会决议;
????(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;
????(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
????(十一)国院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息
????百零二条 基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项,基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项,但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除
第四十四条 基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控,建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系
????百一十条 基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会云南场外期权532公司代办
基金服务机构应当具备与服务范围相适应的展业能力和业务经验,公司治理和经营运作规范,资产质量和财务状况良好,内控制度和风险管控健全,有符合规定的组织机构、人员、场所、设施、系统和制度等,按照证监会的规定履行注册或者备案程序并开展业务
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款
投资者应当充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息,根据自身风险承担能力审慎选择私募基金管理人和私募基金,自主判断投资价值,自行承担投资风险
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定
第十一条 基金管理公司的实际控制人应当符合本办法第八条、第十条第(四)至(六)项的规定,同时不得存在净资产低于实收资本的50%、或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务等情形云南场外期权532公司代办人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金
????第六十七条 基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务;基金合同另有约定的,从其约定
????第十章 非公开募集基金
????第八十八条 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人
第五十二条 证监会或者其派出机构对公募基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管等风险处置措施的,可以同时采取下列一种或者多种措施:
(一)《证券投资基金法》第二十四条款规定的措施;
(二)责令特定基金产品按照方式运作;
(三)责令将公募基金管理等业务转由证监会或者其派出机构的临时基金管理人代为履行管理职责;
(四)证监会或者其派出机构认为必要的其他措施
符合基金管理公司设立条件的其他公募基金管理人,经证监会认可,可以变更为基金管理公司云南场外期权532公司代办
????百五十条 违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任
基金服务机构及其从业人员开展相关受托业务应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,确保受托业务运作安全有效,并保守商业秘密,不得泄露或者利用通过受托业务知悉的非公开信息
????百一十四条 国院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:
????(一)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;
????(二)进入违法行为发生场所调查取证;
????(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
????(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
????(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
????(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
????(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日
其他公募基金管理人发生本办法第五十九条、本条规定事项、公募基金管理业务相关部门设置重大变更等可能对公募基金管理业务产生重大影响的事项的,应当在5个工作日内向证监会派出机构报告云南场外期权532公司代办
????第七十八条 公开披露基金信息,不得有下列行为:
????(一)记载、误导性陈述或者重大遗漏;
????(二)对证券投资业绩进行预测;
????(三)违规承诺收益或者承担损失;
????(四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
????(五)法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
第七十八条 本办法自2022年6月20日起施行
????第三十一条 公开募集基金的基金管理人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国院证券监督管理机构备案
为确保新旧规则有序衔接过渡和《办法》的顺利实施,现将有关事项公告如下:
一、《办法》施行前已提交办理的登记、备案和信息变更等业务,协会按照现行规则办理云南场外期权532公司代办
????第八条 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴
????百二十七条 基金管理人、基金托管人违反本法规定,相互出资或者持有股份的,责令改正,可以处十万元以下罚款
????第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容:
????(一)募集基金的目的和基金名称;
????(二)基金管理人、基金托管人的名称和住所;
????(三)基金的运作方式;
????(四)封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的募集份额总额;
????(五)确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;
????(六)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;
????(七)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;
????(八)基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式;
????(九)基金收益分配原则、执行方式;
????(十)基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例;
????(十一)与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;
????(十二)基金财产的投资方向和投资限制;
????(十三)基金资产净值的计算方法和公告方式;
????(十四)基金募集未达到法定要求的处理方式;
????(十五)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;
????(十六)争议解决方式;
????(十七)当事人约定的其他事项
基金管理公司发生下列情形之一的,应当在5个工作日内向证监会派出机构报告:
(一)变更名称、住所、办公地;
(二)公司及其董事、监事、**管理人员、其他从业人员被监管机构、机关立案调查,或者因重大违法违规行为受到刑事、;
(三)财务状况发生重大不利变化或者其他重大风险;
(四)遭受重大投诉,或者面临重大诉讼、仲裁;
(五)可能对公司经营产生重大影响的其他情形