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私募股权管理人公司注册热议的问题

发布时间:2023-12-17        浏览次数:3        返回列表
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私募股权管理人公司注册热议的问题

 


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????第二十条 公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责: ????(一)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜; ????(二)办理基金备案手续; ????(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; ????(四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; ????(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; ????(六)编制中期和年度基金报告; ????(七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; ????(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; ????(九)按照规定召集基金份额持有人大会; ????(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; ????(十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; ????(十二)国院证券监督管理机构规定的其他职责私募股权管理人公司注册

第四条 私募基金管理人应当按照规定,向证券投资基金业协会(以下简称协会)履行登记备案手续,持续报送相关信息
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????公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管私募股权管理人公司注册

第六十二条 公募基金管理人应当建立健全信息报送机制,按照法律、行政法规和证监会的规定,向证监会及其派出机构报送经营管理信息和资料

第五十四条 公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的,应当自被取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起限期了结相关业务活动



????第七十一条 基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大 
????基金份额持有人大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过;但是,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过

第五十六条 基金管理公司解散、破产、被取消公募基金管理业务资格或者被撤销(以下简称退出)致使无法继续经营私募资产管理业务的,其私募资产管理业务的风险处置参照本办法执行    
国院证券监督管理机构可以要求信息技术系统服务机构提供该信息技术系统的相关资料私募股权管理人公司注册基金管理公司的**管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉履职,不得为股东、本人或者他人牟取不正当利益



????基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的,责令改正,处十万元以上一百万元以下罚款,并责令其停止基金服务业务 

私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验 章 总  则


条 为规范公开募集证券投资基金(以下简称公募基金)管理业务,加强对公募基金管理人的监督管理,保护基金份额持有人及相关当事人合法权益,促进公募基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券法》、《公》和其他有关法律、行政法规,制定本办法


第十二条 基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的,其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构,证监会另有规定的除外私募股权管理人公司注册
私募门槛
编辑?播报
机构投资私募门槛千万
在备受关注的合格投资者资质方面,《暂行办法》规定,自然人需符合个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币、最近3年个人年均收入不低于20万元人民币、最近3年家庭年均收入不低于30万元三项条件中的任一条件;公司、企业等机构需满足净资产不低于1000万元人民币的条件


公募基金管理人委托基金服务机构代为办理部分业务的,应当充分评估、审慎决策,确保参与相关业务的基金服务机构具备相应资质、已按照证监会的规定进行注册或者备案,并采取有效措施确保相关业务开展符合证监会的规定              重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开


发生前款规定需备案或者报告事项的,基金管理公司应当书面通知全体股东私募股权管理人公司注册
????第六十四条 基金份额上市交易规则由证券制定,报国院证券监督管理机构批准




公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构的董事、监事、**管理人员和其他从业人员违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的,证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施             
????第三十四条 担任基金托管人,应当具备下列条件:
????(一)净资产和风险控制指标符合有关规定;
????(二)设有专门的基金托管部门;
????(三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;
????(四)有安全保管基金财产的条件;
????(五)有安全的清算、交割系统;
????(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;
????(七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
????(八)法律、行政法规规定的和经国务批准的国证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构规定的其他条件


私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验私募股权管理人公司注册 ????第十四条 国院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由

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