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国院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由转让香港149号金融牌照
私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送
????公开募集基金的基金管理人整改后，应当向国院证券监督管理机构提交报告转让香港149号金融牌照
证监会及其派出机构可以对公募基金管理人的股东、股东的实际控制人、基金服务机构等进行延伸检查
第五十条 证监会或者其派出机构决定责令公募基金管理人停业整顿的，公募基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起1个月内提交整顿计划，并取得证监会或者其派出机构认可
????本条款规定的情形消失后，基金管理人应当及时支付赎回款项
????参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由证监会或者其派出机构临时基金管理人代为履行基金管理职责，并进行公示
????百零八条 基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守，建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息转让香港149号金融牌照董事会和董事长不得越权干预经理层的具体经营活动
????百二十五条 基金管理人的股东、实际控制人违反本法第二十四条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金或证券从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款
商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司等金融机构控制的私募基金管理人，及其授权机构控制的私募基金管理人，受境外金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及其他符合规定的私募基金管理人，不适用前款第三项的规定
第八条 持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东，不得存在下列情形：
（一）最近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；
（二）存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响行使股东权利或者履行股东义务的情形；存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项；
（三）股权结构不清晰，不能逐层穿透至最终权益持有人；股权结构中存在资产管理产品，证监会认可的情形除外；
（四）因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或者产生严重社会负面影响且影响尚未消除；对所投资企业经营失败负有重大责任未逾3年；挪用客户资产等损害客户利益的行为；
（五）证监会规定的其他情形
第四条 证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定，根据审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理，并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管转让香港149号金融牌照对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款
????第五十五条 国院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由
????代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国院证券监督管理机构备案
第五十一条 证监会或者其派出机构决定其他机构托管公募基金管理人的，机构应当组织专业人员成立托管组，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等业务正常运营
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定转让香港149号金融牌照对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款
第三十六条 基金管理公司的董事会审议下列事项，应当经2/3以上的独立董事通过：
（一）公司和公募基金投资运作中的重大关联交易；
（二）公司和公募基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
（三）公司管理的公募基金的中期报告和年度报告；
（四）法律、行政法规和公司章程规定的其他事项
????清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报国院证券监督管理机构备案并公告
第五十五条 公募基金管理人被采取风险处置措施、依法解散或者被依法宣告破产的，基金托管人应当承担共同受托责任，确保托管基金产品平稳有序运作，维护基金份额持有人利益，并在证监会或者其派出机构监督指导下履行下列职责：
（一）考察、提名临时基金管理人，并向证监会及其派出机构报告；
（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起6个月内召开基金份额持有人大会并妥善处理相关事宜，由基金份额持有人大会选任新基金管理人；
（三）公募基金管理人无法正常履行职责的，由基金托管人履行相应职责，必要时组织基金财产清算小组进行基金清算；
（四）证监会或者其派出机构认定的其他职责转让香港149号金融牌照
????基金募集不得超过国院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限
第七十二条 公募基金管理人的股东、实际控制人存在下列情形之一的，依照《证券投资基金法》第二十三条采取措施，并依照《证券投资基金法》百二十四条进行：
（一）以非自有资金或者非法取得的资金向公募基金管理人出资或者增资；抽逃资本；违规持有或者实际控制公募基金管理人股权；违规处分股权，变相规避行政许可；
（二）未依法经股东（大）会或者董事会决议，任免公募基金管理人的董事、监事、**管理人员，擅自干预公募基金管理人的经营管理或者基金财产投资运作等活动；
（三）要求公募基金管理人利用基金财产为自身或者他人牟取利益，损害基金份额持有人或者其他当事人的合法权益；占有或者转移公募基金管理人资产；违规要求公募基金管理人为其或者其关联方提供融资或者担保；
（四）证监会规定禁止的其他行为
????第四十八条 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：
????（一）决定基金扩募或者延长基金合同期限；
????（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；
????（三）决定更换基金管理人、基金托管人；
????（四）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
????（五）基金合同约定的其他职权
第四条 私募基金管理人应当按照规定，向证券投资基金业协会（以下简称协会）履行登记备案手续，持续报送相关信息转让香港149号金融牌照
????第八条 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴
人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金
????第八十一条 有下列情形之一的，基金合同终止：
????（一）基金合同期限届满而未延期；
????（二）基金份额持有人大会决定终止；
????（三）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接；
????（四）基金合同约定的其他情形
证监会或者其派出机构对公募基金管理人的停业整顿情况进行持续评估，整顿计划不符合要求或者整顿效果不及预期的，可以采取其他风险处置措施
????百二十一条 基金管理人的董事、监事、**管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员和其他从业人员，未按照本法第十八条款规定申报的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款
第四条 证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定，根据审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理，并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管
第六章 监督管理
第五十九条 基金管理公司变更下列重大事项，应当报证监会批准，并依法公告：
（一）变更实际控制人、主要股东、持有5%以上股权的非主要股东；
（二）变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东；
（三）设立从事资产管理及相关业务的境内子公司；
（四）公司合并、分立；
（五）证监会规定的其他重大事项