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????第十九条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、**管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动代办申请香港149号金融牌照
有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求
????本法第十六条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员代办申请香港149号金融牌照
第六十六条 证监会可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
基金管理公司财务和相关子公司风险控制应当符合证监会的规定
????前款规定的文件应当真实、准确、完整
????清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成
第五十七条 公募基金管理人被采取风险处置措施的，公募基金管理人的主要股东应当召集其他股东和相关当事人，按照有利于基金份额持有人利益的原则妥善处理相关事宜；公募基金管理人及其股东、董事、监事、**管理人员和关键岗位人员应当履行相关职责，不得擅自离岗、离职、离境
????每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权代办申请香港149号金融牌照
第三十九条 自然人股东兼任基金管理公司经营管理职务的，应当通过股东（大）会和董事会授权，在公司章程中明确职责和监督约束机制，并向证监会派出机构报告
法律对它进行调整的目的就是恢复当事人之间平等的地位，为当事人之间平等地协商打下基础
第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人：
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分措施，自被撤销之日起未逾3年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾3年；
（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被注销登记之日起未逾3年；
（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；
（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
符合基金管理公司设立条件的其他公募基金管理人，经证监会认可，可以变更为基金管理公司
第十三条 外商投资基金管理公司的境外股东还应当符合下列条件：
（一）依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构，具有完善的内部控制机制，最近3年主要监管符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；
（三）具备良好的声誉和经营业绩，最近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等居于前列，最近3年长期信用均保持在高水平；
（四）累计持股比例或者拥有权益的比例（包括直接持有和间接持有）符合国家关于证券业对外开放的安排；
（五）法律、行政法规及经国院批准的证监会规定的其他条件代办申请香港149号金融牌照
注册条件
编辑?播报
名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样
????第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
????前款规定的非公开募集基金，其基金合同还应载明：
????（一）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所；
????（二）承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序；
????（三）基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任；
????（四）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序
第五十四条 公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，应当自被取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起限期了结相关业务活动
公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则代办申请香港149号金融牌照
????百三十三条 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格
第二十七条 公募基金管理人可以按照证监会的规定和基金托管人签订协议，约定当公募基金出现巨额赎回等情形时，由基金托管人为其托管的公募基金提供短期融资支持
????第九十二条 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务代办申请香港149号金融牌照
????第六十八条 基金管理人应当按时支付赎回款项，但是下列情形除外：
????（一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
????（二）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
????（三）基金合同约定的其他特殊情形
公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构的董事、监事、**管理人员和其他从业人员违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的，证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施
????第四十九条 按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：
????（一）召集基金份额持有人大会；
????（二）提请更换基金管理人、基金托管人；
????（三）监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；
????（四）提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
????（五）基金合同约定的其他职权
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定代办申请香港149号金融牌照
????公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
????百三十四条 违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款
????第六十七条 基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，从其约定
第五十七条 公募基金管理人被采取风险处置措施的，公募基金管理人的主要股东应当召集其他股东和相关当事人，按照有利于基金份额持有人利益的原则妥善处理相关事宜；公募基金管理人及其股东、董事、监事、**管理人员和关键岗位人员应当履行相关职责，不得擅自离岗、离职、离境
????百一十五条 国院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于二人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务
在基金业协会登记的专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的机构申请公募基金管理业务资格的，该机构及其股东、实际控制人还应当分别符合本办法有关基金管理公司设立、股东、实际控制人的条件被撤销基金管理公司按照《公》规定自行清算的，在存续业务全部妥善处置完毕并获证监会或者其派出机构认可前，不得分配清算财产
????本条款规定的情形消失后，基金管理人应当及时支付赎回款项
第十八条 公募基金管理人应当按照证监会的规定实施合规管理，建立健全合规负责人制度证监会及其派出机构有权要求公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体在期限内提供有关信息和资料
????百五十二条 依照本法规定，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担