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????公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和**管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则代办申请香港149号金融牌照
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定，恪守职业道德和行为规范，具备从事基金业务所需的专业能力
????第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式代办申请香港149号金融牌照
第六十三条 公募基金管理人应当按照规定向证监会派出机构报送下列材料：
（一）经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的年度报告；
（二）由符合《证券法》规定的会计师事务所出具的针对业务开展情况的内部控制年度评价报告、基金管理公司子公司内部控制年度评价报告；
（三）证监会及其派出机构根据审慎监管原则要求报送的其他材料
第五十五条 公募基金管理人被采取风险处置措施、依法解散或者被依法宣告破产的，基金托管人应当承担共同受托责任，确保托管基金产品平稳有序运作，维护基金份额持有人利益，并在证监会或者其派出机构监督指导下履行下列职责：
（一）考察、提名临时基金管理人，并向证监会及其派出机构报告；
（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起6个月内召开基金份额持有人大会并妥善处理相关事宜，由基金份额持有人大会选任新基金管理人；
（三）公募基金管理人无法正常履行职责的，由基金托管人履行相应职责，必要时组织基金财产清算小组进行基金清算；
（四）证监会或者其派出机构认定的其他职责
????基金募集期限届满，不能满足本法第五十九条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：
????（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
????（二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款
第五十条 证监会或者其派出机构决定责令公募基金管理人停业整顿的，公募基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起1个月内提交整顿计划，并取得证监会或者其派出机构认可
非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额代办申请香港149号金融牌照
第三十一条 基金管理公司的股东应当保持公司股权结构稳定，股权相关方应当书面承诺在一定期限内不持有的基金管理公司股权，证监会另有规定的除外
????百二十九条 违反本法第六十条规定，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款
协会按照依法合规、公开透明、便捷的原则办理登记备案，对私募基金管理人及其管理的私募基金进行穿透核查
第十条 基金管理公司的主要股东，应当符合下列条件：
（一）本办法第九条的规定；
（二）主要股东为法人或者非法人组织的，应当为依法经营金融业务的机构或者管理金融机构的机构，具有良好的管理业绩和社会信誉，最近1年净资产不低于2亿元人民币或者等值可自由兑换货币，最近3年连续盈利；入股基金管理公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；
（三）主要股东为自然人的，最近3年个人金融资产不低于3000万元人民币，具备10年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备8年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者8年以上公募基金行业**管理人员从业经验；
（四）对完善基金管理公司治理、推动基金管理公司长期发展，有切实可行的计划安排；具备与基金管理公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；
（五）对保持基金管理公司经营管理的独立性、防范风险传递及不当利益输送等，有明确的自我约束机制；
（六）对基金管理公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案
章 总 则
条 为规范公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）管理业务，加强对公募基金管理人的监督管理，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进公募基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《公》和其他有关法律、行政法规，制定本办法代办申请香港149号金融牌照对于私募基金的设立，大部分发达国家多采实行注册豁免
????第七十四条 基金财产不得用于下列投资或者活动：
????（一）承销证券；
????（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；
????（三）从事承担无限责任的投资；
????（四）买卖其他基金份额，但是国院证券监督管理机构另有规定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出资；
????（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
????（七）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他活动
????每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
第四十八条 公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序
基金管理公司股东的实际控制人为境外机构或者自然人的，适用本条规定代办申请香港149号金融牌照
至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验
公募基金管理人应当建立健全财务管理制度，严格执行国家财经法律、行政法规，相关资金或者资产必须列入符合规定的本单位会计账簿
????百一十九条 国院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《中华人民共和国公务员法》规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务
被接管公募基金管理人的原有组织机构以及董事、监事和**管理人员应当按照接管组要求履行职责代办申请香港149号金融牌照
????第七十三条 基金财产应当用于下列投资：
????（一）上市交易的股票、债券；
????（二）国院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第166号）、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕10号）同时废止
????第四十七条 基金份额持有人享有下列权利：
????（一）分享基金财产收益；
????（二）参与分配清算后的剩余基金财产；
????（三）依法或者申请赎回其持有的基金份额；
????（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
????（五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
????（六）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
????（七）基金合同约定的其他权利
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定代办申请香港149号金融牌照
????第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定
????百四十九条 违反法律、行政法规或者国院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施
????第六十九条 开放式基金应当保持足够的现金或者债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项
第四十三条 基金管理公司设立境内子公司的，应当符合本办法第四十二条款的规定，且符合下列条件：
（一）基金管理公司应当以自有资金出资设立子公司；原则上应当全资持有，证监会另有规定的除外；
（二）不得存在任何形式股权代持；
（三）基金管理公司具备与拟设子公司相适应的专业管理、合规及风险管理能力和经验；拥有足够的财务盈余，能够满足子公司业务发展需要；已建成能够覆盖子公司的管控机制和系统；具备较强的抗风险能力；
（四）基金管理公司对完善子公司治理结构、推动子公司长期发展，有切实可行的计划安排；对子公司可能无法正常经营等情况，有合理有效的风险处置预案；
（五）证监会规定的其他条件
????基金行业协会设理事会
公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则被接管公募基金管理人的原有组织机构以及董事、监事和**管理人员应当按照接管组要求履行职责
????第五十七条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
第三十一条 基金管理公司的股东应当保持公司股权结构稳定，股权相关方应当书面承诺在一定期限内不持有的基金管理公司股权，证监会另有规定的除外
第六十七条 证监会及其派出机构可以根据监管需要，建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的风控监控体系和监管综合评价体系，实施分类监管；对不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司，可以责令其限期改正，并可以采取要求公司增加注册资本、提高风险准备金提取比例、暂停部分或者全部业务等措施（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
发放贷款；
公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
以公开方式募集资金；
对除被投资企业以外的企业提供担保