全国服务热线: 18928483964
企业新闻

转让香港149号金融牌照的问题解答

发布时间:2023-11-24        浏览次数:2        返回列表
前言:的问题解答,,
转让香港149号金融牌照的问题解答

 

泰邦咨询公司是一家专门为企业解决、税务、等领域疑难问题和提供双创服务的互联网企业
香港149号金融牌照的问题解答


????第五条 基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任香港149号金融牌照

私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验
香港149号金融牌照的问题解答



????第四十三条 基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国院证券监督管理机构临时基金托管人香港149号金融牌照

第七十四条 被采取风险处置措施的公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情节严重的,除法律、行政法规、证监会另有规定外,给予警告,并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的,并处二十万元以下的罚款;对负有责任的**管理人员、主管人员和直接责任人员,给予警告、证券市场禁入等措施,并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的,并处二十万元以下的罚款:

(一)拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组、临时基金管理人、新基金管理人依法履行职责;

(二)未按照规定移交财产、印章或者账簿、文书等资料;

(三)隐匿、销毁、伪造相关资料,或者故意提供情况;

(四)隐匿财产,擅自转移、财产;

(五)妨碍基金业务运行;

(六)基金托管人未按照规定承担共同受托责任;

(七)妨碍风险处置工作的其他情形


第六章 监督管理


第五十九条 基金管理公司变更下列重大事项,应当报证监会批准,并依法公告:

(一)变更实际控制人、主要股东、持有5%以上股权的非主要股东;

(二)变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东;

(三)设立从事资产管理及相关业务的境内子公司;

(四)公司合并、分立;

(五)证监会规定的其他重大事项



????第六十七条 基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务;基金合同另有约定的,从其约定 
????基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国院证券监督管理机构备案,并予以公告

第五十四条 公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的,应当自被取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起限期了结相关业务活动    

????百二十一条 基金管理人的董事、监事、**管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员和其他从业人员,未按照本法第十八条款规定申报的,责令改正,处三万元以上十万元以下罚款香港149号金融牌照独立董事和独立董事人员配备应当符合证监会的规定



单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内) 

私募基金管理人应当诚实守信,保证提交的信息及材料真实、准确、完整,不得有记载、误导性陈述或者重大遗漏 基金管理公司单一自然人股东直接持股和与其存在一致行动关系或者关联关系的股东合计持有基金管理公司股权的比例不得超过2/3


公募基金管理人可以依法实施专业人士持股计划香港149号金融牌照
????百二十七条 基金管理人、基金托管人违反本法规定,相互出资或者持有股份的,责令改正,可以处十万元以下罚款



????资产组合的具体方式和投资比例,依照本法和国院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定 
????百零二条 基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项,基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项,但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除证监会另有规定的,从其规定  


第三条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则,恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,为基金份额持有人的利益运用基金财产,保护基金份额持有人合法权益,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益香港149号金融牌照如果投资者不需要保护而法律强行对其实行注册制度保护,不但不能起到保护投资者的作用,反而会损害投资者的利益,成为投资者的负担



监事会或者执行监事的设置应当符合证监会的规定             
????百一十二条 基金行业协会履行下列职责:
????(一)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;
????(二)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;
????(三)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;
????(四)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业、管理和业务培训;
????(五)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;
????(六)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务进行调解;
????(七)依法办理非公开募集基金的登记、备案;
????(八)协会章程规定的其他职责
被撤销基金管理公司按照《公》规定自行清算的,在存续业务全部妥善处置完毕并获证监会或者其派出机构认可前,不得分配清算财产香港149号金融牌照超过六个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国院证券监督管理机构重新提交注册申请




其他公募基金管理人开展公募基金管理业务,本办法未予规定的,适用《证券投资基金法》和其他相关法律、行政法规、证监会的其他规定             
????第四十二条 有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
????(一)被依法取消基金托管资格;
????(二)被基金份额持有人大会解任;
????(三)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
????(四)基金合同约定的其他情形


私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验香港149号金融牌照 ????第十七条 公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经国院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核



单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)
????第六十五条 基金份额上市交易后,有下列情形之一的,由证券终止其上市交易,并报国院证券监督管理机构备案:
????(一)不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件;
????(二)基金合同期限届满;
????(三)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;
????(四)基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形


第六章 监督管理


第五十九条 基金管理公司变更下列重大事项,应当报证监会批准,并依法公告:

(一)变更实际控制人、主要股东、持有5%以上股权的非主要股东;

(二)变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东;

(三)设立从事资产管理及相关业务的境内子公司;

(四)公司合并、分立;

(五)证监会规定的其他重大事项



????基金份额持有人基金份额的,应当符合本法第八十八条、第九十二条的规定

第三条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则,恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,为基金份额持有人的利益运用基金财产,保护基金份额持有人合法权益,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益

第四十二条 基金管理公司设立、关闭分支机构和变更分支机构负责人,应当在5个工作日内向分支机构所在地证监会派出机构备案,同时抄报基金管理公司主要办公地证监会派出机构



????基金募集不得超过国院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限

第三十三条 基金管理公司的公司章程应当明确股东(大)会的职权范围和议事规则

第六十三条 公募基金管理人应当按照规定向证监会派出机构报送下列材料:

(一)经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的年度报告;

(二)由符合《证券法》规定的会计师事务所出具的针对业务开展情况的内部控制年度评价报告、基金管理公司子公司内部控制年度评价报告;

(三)证监会及其派出机构根据审慎监管原则要求报送的其他材料
????百三十七条 违反本法规定,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,并处十万元以上三十万元以下罚款

推荐产品
信息搜索
 
深圳泰邦咨询服务有限公司
  • 地址:广东省深圳市福田区车公庙苍松大厦北座15楼
  • 电话:0755-23919013
  • 手机:18928483964
  • 联系人:洪经理