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????公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿新三板公司转让收购
协会支持治理结构健全、运营合规稳健、专业能力突出、诚信记录良好的私募基金管理人规范发展，对其办理登记备案业务提供便利
????本法第十六条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员新三板公司转让收购
第七章 法律责任
第六十八条 公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体，基金托管人，基金服务机构违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的，证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、责令改正、暂停部分或者全部业务、暂不受理与行政许可有关的文件等措施；对负有责任的董事、监事、**管理人员、主管人员和直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施
第五十五条 公募基金管理人被采取风险处置措施、依法解散或者被依法宣告破产的，基金托管人应当承担共同受托责任，确保托管基金产品平稳有序运作，维护基金份额持有人利益，并在证监会或者其派出机构监督指导下履行下列职责：
（一）考察、提名临时基金管理人，并向证监会及其派出机构报告；
（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起6个月内召开基金份额持有人大会并妥善处理相关事宜，由基金份额持有人大会选任新基金管理人；
（三）公募基金管理人无法正常履行职责的，由基金托管人履行相应职责，必要时组织基金财产清算小组进行基金清算；
（四）证监会或者其派出机构认定的其他职责
????前款规定的文件应当真实、准确、完整
????第八十九条 除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管
第五章 公募基金管理人的退出
第四十七条 公募基金管理人依法履行解散、破产清算等程序的，应当在证监会注销其公募基金管理业务资格后进行
????第九十二条 非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介新三板公司转让收购
第二十二条 公募基金管理人应当保持良好的财务状况，满足公司运营、业务发展和风险防范的需要
????百二十八条 违反本法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
第九条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人：
（一）未以合法自有资金出资，以委托资金、债务资金等非自有资金出资，违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额，存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形，隐瞒关联关系；
（二）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；
（三）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者相关经验不足5年；
（四）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
第二条 公募基金管理人由基金管理公司或者经证券监督管理委员会（以下简称证监会）核准取得公募基金管理业务资格的其他资产管理机构（以下简称其他公募基金管理人）担任
第九条 持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东，应当符合下列条件，证监会另有规定的除外：
（一）本办法第八条的规定；
（二）股东为法人或者非法人组织的，自身及所控制的机构具有良好的诚信合规记录；最近1年净资产不低于1亿元人民币或者等值可自由兑换货币，资产质量和财务状况良好；公司治理规范，内部控制机制健全，风险管控良好，能够为提升基金管理公司的综合竞争力提供支持；
（三）股东为自然人的，正直诚实，品行良好，最近1年个人金融资产不低于1000万元人民币，具备5年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备3年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者3年以上公募基金业务管理经验新三板公司转让收购对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款
????第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
????（一）募集基金的目的和基金名称；
????（二）基金管理人、基金托管人的名称和住所；
????（三）基金的运作方式；
????（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的募集份额总额；
????（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
????（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
????（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
????（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
????（九）基金收益分配原则、执行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
????（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
????（十二）基金财产的投资方向和投资限制；
????（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
????（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
????（十六）争议解决方式；
????（十七）当事人约定的其他事项
????百一十六条 国院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利
基金管理公司退出致使无法继续经营除私募资产管理以外其他业务的，相关后续事项按照合同约定处理，合同无约定的，由各方当事人自主协商解决
符合基金管理公司设立条件的其他公募基金管理人，经证监会认可，可以变更为基金管理公司新三板公司转让收购
登记豁免
编辑?播报
国外基金的设立监管方式主要有核准制，备案登记制和登记豁免制三种
第三十四条 基金管理公司的公司章程应当明确董事会的职权范围和议事规则
????百一十四条 国院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
????（一）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；
????（二）进入违法行为发生场所调查取证；
????（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
????（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
????（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
????（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
????（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日
基金管理公司应当合理审慎构建和完善经营管理组织机构，充分评估并履行必要的决策程序新三板公司转让收购计价错误达到基金份额净值百分之零点五时，基金管理人应当公告，并报国院证券监督管理机构备案
第六十三条 公募基金管理人应当按照规定向证监会派出机构报送下列材料：
（一）经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的年度报告；
（二）由符合《证券法》规定的会计师事务所出具的针对业务开展情况的内部控制年度评价报告、基金管理公司子公司内部控制年度评价报告；
（三）证监会及其派出机构根据审慎监管原则要求报送的其他材料
????第四十七条 基金份额持有人享有下列权利：
????（一）分享基金财产收益；
????（二）参与分配清算后的剩余基金财产；
????（三）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
????（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
????（五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
????（六）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
????（七）基金合同约定的其他权利
第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表：
（一）最近5年从事过冲突业务；
（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件；
（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没有符合要求的相关工作经验；
（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形新三板公司转让收购
????通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定
基金只要严格按照法律所认可的
????第六十九条 开放式基金应当保持足够的现金或者债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项
证监会或者其派出机构可以选择符合《证券法》规定的律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对被撤销基金管理公司进行行政清理
特此公告理事会成员依章程的规定由选举产生
第二十六条 公募基金管理人应当建立突发事件处理预案制度，对发生损害基金份额持有人利益、可能引起风险外溢或者系统性风险、影响社会稳定等的突发事件，按照预案妥善处理
????因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿基金管理公司的总经理应当为董事会成员
第六十二条 公募基金管理人应当建立健全信息报送机制，按照法律、行政法规和证监会的规定，向证监会及其派出机构报送经营管理信息和资料
????百五十四条 公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动
私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群体募集的资金
公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则
私募基金管理人应当诚实守信，保证提交的信息及材料真实、准确、完整，不得有记载、误导性陈述或者重大遗漏
证监会或者其派出机构可以选择符合《证券法》规定的律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对被撤销基金管理公司进行行政清理
????前款规定的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定